中證協(xié)最新修訂!
5月15日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》,進(jìn)一步完善證券行業(yè)糾紛多元化解機(jī)制,暢通非訴訟糾紛解決渠道,推動(dòng)各方積極、充分地參與糾紛調(diào)解工作,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》主要在調(diào)解工作機(jī)制與原則、當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)、組織架構(gòu)、調(diào)解申請(qǐng)與受理、調(diào)解程序與資料管理等方面進(jìn)行了規(guī)定,修訂內(nèi)容主要包括六方面。
具體來看,一是規(guī)范調(diào)解工作,增強(qiáng)行業(yè)調(diào)解公信力。《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》修訂了規(guī)則制定依據(jù)和調(diào)解工作原則,明確調(diào)解工作在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開展,秉持公平公正理念,突出調(diào)解的中立性,堅(jiān)持“可調(diào)盡調(diào)” 原則,為當(dāng)事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務(wù),持續(xù)深化與其他社會(huì)領(lǐng)域矛盾化解機(jī)制的合作。同時(shí),建立針對(duì)不履行生效調(diào)解協(xié)議,以及不遵守關(guān)于配合普通投資者調(diào)解等嚴(yán)重失信行為的自律懲戒機(jī)制,樹立行業(yè)誠信經(jīng)營理念,提升調(diào)解工作的公信力。
二是健全調(diào)解機(jī)制,提升 “三位一體” 糾紛多元化解效能。進(jìn)一步完善調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、檔案管理、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機(jī)制,明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù),確保調(diào)解工作有序推進(jìn),充分發(fā)揮調(diào)解在居中協(xié)調(diào)、釋法明理方面的作用,提升調(diào)解服務(wù)效能,切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
三是完善自收調(diào)解案件流程,健全調(diào)解工作體系。對(duì)調(diào)解流程中的重要工作環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化,依據(jù)糾紛的復(fù)雜程度和便利當(dāng)事人的原則,以受理調(diào)解申請(qǐng)、調(diào)解員選定、了解案情、開展調(diào)解、調(diào)解協(xié)議簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)為依據(jù),建立簡(jiǎn)易調(diào)解、普通調(diào)解等不同調(diào)解程序。豐富調(diào)解途徑,包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等,明確不同復(fù)雜程度案件的調(diào)解時(shí)限,既保障當(dāng)事人之間能夠充分溝通協(xié)商,又防止案件久調(diào)不決。
四是深化矛盾化解合作機(jī)制,凝聚糾紛解決合力。依據(jù)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》,完善中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)作機(jī)制,豐富多渠道救濟(jì)措施。明確調(diào)解協(xié)議效力的確認(rèn)途徑,通過司法、公證、仲裁等方式提升調(diào)解協(xié)議的效力,確保調(diào)解協(xié)議能夠得到有效履行。
五是引入小額速調(diào)機(jī)制,提高糾紛處理效率。新增小額速調(diào)規(guī)定,行業(yè)機(jī)構(gòu)可基于自愿原則,事先與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)簽訂協(xié)議,承諾在一定金額范圍內(nèi)接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提出的調(diào)解建議方案,便于小額糾紛能夠及時(shí)得到解決,有效節(jié)約司法資源。
六是建立 “示范判決與調(diào)解銜接機(jī)制”,助力化解群體性糾紛。在化解系列性或群體性糾紛時(shí),人民法院作出生效示范判決后,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可接受人民法院的委托或委派,參照生效判決文件進(jìn)行集中調(diào)解,促進(jìn)“同案同判”,降低投資者維權(quán)成本,推動(dòng)群體性糾紛的及時(shí)化解。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示,《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》是推動(dòng)證券行業(yè)糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一步,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)優(yōu)化調(diào)解服務(wù),加強(qiáng)各方協(xié)作,讓調(diào)解成為投資者解決糾紛的有力途徑,為證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
校對(duì):王蔚