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2025-12-16 17:49
近日，記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）向券商下發(fā)了《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報線索收集機制的通知》（下稱《通知》）。
《通知》稱，為落實證監(jiān)會有關(guān)工作要求，協(xié)會對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)（下稱“服務(wù)機構(gòu)”）在證券行業(yè)開展或參與不正當(dāng)競爭建立投訴、舉報線索收集機制。
《通知》表示，在證監(jiān)會備案的向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)如存在以下行為，且證券公司擬向市場監(jiān)管部門投訴、舉報的，證券公司可向協(xié)會提交有關(guān)線索材料。
首先是商業(yè)賄賂類行為。服務(wù)機構(gòu)采用給予財物等手段，賄賂證券公司的工作人員或其他辦理相關(guān)事務(wù)的人員，以謀求交易機會或競爭優(yōu)勢的行為。
其次是虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為。服務(wù)機構(gòu)對其產(chǎn)品的性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評價、曾獲榮譽等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誘導(dǎo)證券公司或交易者的行為。
再次是利用技術(shù)手段實施不正當(dāng)競爭行為。服務(wù)機構(gòu)利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等，影響證券公司選擇或?qū)嵤┓恋K、破壞其他服務(wù)機構(gòu)合法提供產(chǎn)品或服務(wù)的行為，包括但不限于誘導(dǎo)、欺騙、強迫證券公司修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)機構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)；惡意不兼容其他服務(wù)機構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)等。
最后是擾亂市場秩序的定價行為。服務(wù)機構(gòu)利用市場支配地位，實施價格歧視、惡意操縱價格（哄抬或壓低價格）、強制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對象、附加其他不合理交易條件等，破壞市場供求機制與價格形成的自主性和公平性的行為。
協(xié)會建立服務(wù)機構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報線索收集機制主要用于發(fā)現(xiàn)、分析有關(guān)風(fēng)險線索，反映行業(yè)共性問題，不替代證券公司向市場監(jiān)督管理部門的投訴舉報行為。
《通知》介紹，協(xié)會對線索材料進行完備性審查。對于材料不完備或線索問題不清晰的，協(xié)會于10個工作日內(nèi)通知證券公司補充，證券公司應(yīng)于10個工作日內(nèi)提供補充材料。期滿材料仍不完備或未提供補充材料的，不予處理。
據(jù)悉，協(xié)會建立線索信息臺賬并動態(tài)更新，將證券公司報送的線索材料情況定期、不定期上報證監(jiān)會科技監(jiān)管司。對于個性問題，協(xié)會指導(dǎo)證券公司按照合同約定與被投訴、舉報方協(xié)商解決，或向市場監(jiān)管部門投訴、舉報；對于行業(yè)共性問題，且指向性明確、造成較大負(fù)面影響的，組織相關(guān)單位以投訴、舉報等方式向市場監(jiān)管部門報告。
服務(wù)機構(gòu)不正當(dāng)競爭行為同時涉及期貨、基金行業(yè)的，協(xié)會將視情形與期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會會商。
校對：劉榕枝
