期貨日報
韓樂
2025-12-13 08:14
證券時報記者 程丹
近日，證監(jiān)會對浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡稱“優(yōu)策投資”）及有關責任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。因優(yōu)策投資及實際控制人存在違規(guī)挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金法律法規(guī)，浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資和相關人員合計處罰超3500萬元，并對實際控制人采取終身證券市場禁入措施，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同步撤銷管理人登記。以上均為行政處罰的頂格懲處。
優(yōu)策投資于2017年11月21日在基金業(yè)協(xié)會登記，從事私募證券投資基金管理業(yè)務。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，優(yōu)策投資報送的實際控制人信息存在虛假記載。2019年3月，優(yōu)策投資的實際控制人變更為黃?。?019年3月至調(diào)查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會報送的實際控制人為李某晴，報送信息存在虛假記載。
同時，優(yōu)策投資還存在挪用基金財產(chǎn)、實際控制人黃巍利用基金財產(chǎn)為自己或他人牟利的問題。證監(jiān)會調(diào)查顯示，2018年11月至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理的8只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“募集層產(chǎn)品”），全部基金財產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長實私募證券投資基金（曾用名稱為長實私募證券投資基金）、優(yōu)策長秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號私募投資基金等3只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“投資層產(chǎn)品”）。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號私募投資基金。3只投資層產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。
2020年4月至2024年6月，在實際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。
2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞基金財產(chǎn)被挪用事實，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會報送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。
證監(jiān)會認為，優(yōu)策投資提供、報送的實際控制人信息及11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載，并存在挪用基金財產(chǎn)行為，違反相關規(guī)定，實際控制人黃巍利用私募基金財產(chǎn)為自己或他人牟取利益，損害投資者利益，構成違法行為。
決定對優(yōu)策投資責令改正，給予警告，并處2100萬元罰款；對黃巍責令改正，給予警告，并處900萬元罰款，并對黃巍采取終身證券市場禁入措施。另有兩名相關責任人，均因未審慎履行職責，是優(yōu)策投資前述違法行為的相關責任人，被證監(jiān)會罰款420萬元和105萬元。
“此次對于優(yōu)策投資和相關人員合計處罰超3500萬元，罰單力度堪稱史上最重?！睒I(yè)內(nèi)人士表示，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》大幅提高了處罰力度，證監(jiān)會用足用好法律條款，進一步提高違法違規(guī)成本，同時行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，基金業(yè)協(xié)會同步撤銷管理人登記，屬于私募領域的頂格懲處。對于相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅持應移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機關。
侵占挪用私募基金財產(chǎn)、開展資金池業(yè)務、違規(guī)關聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴重損害投資者合法權益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”。證監(jiān)會表示，將堅決貫徹落實新“國九條”相關要求，依法嚴厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
證監(jiān)會扎實推進私募領域風險整治，近5年出清違法違規(guī)及僵尸機構超8000家，行業(yè)結(jié)構進一步優(yōu)化，行業(yè)風險明顯收斂。同時，證監(jiān)會積極開展合規(guī)培訓、普法教育，督促機構自查自糾，防止“不教而誅”，僅今年，相關證監(jiān)局累計開展宣傳教育活動1000余次，組織1.6萬家機構開展自查評估和問題整改。
記者從接近監(jiān)管部門人士處了解到，問題私募機構畢竟是少數(shù)，絕大部分私募機構在服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略方面發(fā)揮著重要作用，監(jiān)管部門將持續(xù)引導行業(yè)積極踐行長期投資和價值投資理念，投早、投小、投硬科技，促進私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
