證券時報網(wǎng)
王小偉
2025-05-15 21:37
瀚川智能(688022)5月15日晚間公告稱，公司當天收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。經(jīng)查，2023年7月7日瀚川智能實際控制人蔡昌蔚，將其所持公司控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司（以下簡稱“瀚川投資”）52.43%股權質押給華能貴誠信托有限公司（以下簡稱“華能貴誠信托”），占蔡昌蔚直接和間接持有公司股份80.58%，占公司總股本14.64%。
同時，瀚川投資與華能貴誠信托簽署質押合同，將其持有的瀚川智能1313.43萬股股票質押給華能貴誠信托，占瀚川投資持有公司股份26.74%，占公司總股本7.47%，并約定若發(fā)生債務違約行為，華能貴誠信托有權隨時自行辦理公司股份質押登記手續(xù)。
2024年8月29日，公司披露2024年半年度報告凈利潤為負值，觸發(fā)瀚川投資、蔡昌蔚與華能貴誠信托之間合同約定的加速到期條款和違約情形，即華能貴誠信托此時有權按合同約定要求瀚川投資、蔡昌蔚立即清償全部債務并自行辦理公司股份質押登記手續(xù)。
江蘇證監(jiān)局指出，上述股權質押合同的簽署及觸發(fā)的違約情形可能導致上市公司面臨控制權不穩(wěn)定或實際控制人變更的重大風險，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會第182號)規(guī)定的應當立即披露的情形。瀚川投資、蔡昌蔚未及時將簽署相關質押合同的情況及合同違約可能導致公司控制權不穩(wěn)定或實際控制人變更的重大風險告知公司，導致公司遲至2025年2月22日和28日才披露《關于實際控制人持有的控股股東股權質押的公告》和《關于控股股東部分股票質押的公告》，對相關質押合同和重大風險情況進行披露。根據(jù)相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對瀚川投資、蔡昌蔚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
瀚川智能表示，公司控股股東及實際控制人等相關責任人收到《警示函》后高度重視，將嚴格按照江蘇證監(jiān)局的要求，深入反思，充分汲取教訓并引以為戒，切實加強對《上市公司信息披露管理辦法》及相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學習，切實提高規(guī)范意識和履職能力，提升公司規(guī)范運作水平和信息披露質量，杜絕此類事件再次發(fā)生，并將嚴格按照江蘇證監(jiān)局的要求及時報送書面報告。
就在5月15日，瀚川智能披露的另外一則公告顯示，上海證券交易所決定對蔡昌蔚及瀚川投資予以通報批評，除了涉及上述事項外，還包括控股股東股份凍結事項披露不及時。
2024年12月5日，瀚川智能發(fā)布《關于控股股東及實際控制人涉及訴訟的公告》顯示，2023年10月，公司控股股東瀚川投資及實際控制人蔡昌蔚與公司非公開發(fā)行股份的認購方、大宗交易對象蔣海東簽署《差額補足協(xié)議》，蔣海東據(jù)此向法院提起訴訟，要求公司控股股東及實際控制人支付差額補足款共計4497.21萬元。
2025年2月28日，公司發(fā)布《關于控股股東部分股份被司法凍結及實際控制人所持公司控股股東及一致行動人股權被司法凍結的公告》顯示，因與蔣海東的差額補足協(xié)議糾紛，控股股東所持公司股份分別于2024年12月12日、2025年1月17日被司法凍結，合計占公司總股本的1.48%。實際控制人及控股股東未將簽署上述協(xié)議和股份凍結的事項及時告知公司并披露。
