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“內(nèi)幕交易”主題(四)基金經(jīng)理老鼠倉 逆襲大戲慘收場

2020-11-11 15:47 來源: 上交所網(wǎng)站

基金、保險、券商等資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)人員因職務原因,具有天然的信息優(yōu)勢,他們利用未公開信息牟利的老鼠倉行為,不但違背了受托管理人的一般誠信原則,而且構成對證券市場正常交易秩序和投資者利益的嚴重損害。這些的"碩鼠"偷走的不僅僅是投資者的血汗錢,更是市場參與者對中國資產(chǎn)管理行業(yè)的信任。

厲建超1976年6月出生,東北財經(jīng)大學經(jīng)濟學碩士,早年為證券市場周刊記者。2010年4月至2011年11月,厲建超任中郵核心優(yōu)勢靈活配置基金基金經(jīng)理助理;2011年11月11日至2014年1月22日,任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理,對所負責的基金進行投資決策,決定買賣股票的種類、規(guī)模、時機等,曾成為2013年度股票型基金冠軍。

厲建超在擔任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間,利用其因職務便利掌控的基金交易標的股票、交易時間和交易數(shù)量等未公開信息,使用其控制的“孔某”、“孔某照”、“馮某斌”、“管某濤”等10個賬戶先于、同步或稍晚于中郵核心優(yōu)選基金買入、賣出相同的股票,進行趨同交易。這些賬戶部分是其中學同學、大學同學名下在山東、上海等多地開設的證券賬戶。兩市累計趨同交易金額9.14億元,累計趨同交易獲利1682.8萬元。

2015年10月29日,山東省青島市中級人民法院作出一審判決:厲建超涉案期間的行為構成《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一、四款規(guī)定的利用未公開信息交易罪,依法判處厲建超有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣1,700萬元。2016年8月18日,證監(jiān)會依據(jù)《基金法》第一百四十九條以及《證券市場禁入規(guī)定》第三條第(六)項和第五條第(一)項、第(二)項的規(guī)定對厲建超采取終身市場禁入,自證監(jiān)會宣布決定之日起,終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

從草根出身的寒窗學子奮斗成為基金經(jīng)理,厲建超本該享有眾人羨慕的生活,繼續(xù)在專業(yè)領域書寫新的神奇篇章,然而最終卻落得個鐺鋃入獄的下場,實在令人唏噓。當我們的能力還不能撐起我們的野心的時候,激進的夢想就是浮躁的囈語,它會如鬼魅一般,左右我們的靈魂,毀滅我們的前程。歷數(shù)在老鼠倉核查風暴中落馬的基金經(jīng)理們,他們大多出身貧寒,憑自身努力邁入金字塔頂端的精英階層,然而卻沒有抵擋得住利益的誘惑,一場場“逆襲”大戲最終慘淡收場。“法網(wǎng)恢恢,疏而不漏”,隨著法制的完善、證券市場誠信氛圍的形成和監(jiān)管技術水平的提升,越來越多的“老鼠”將在陽光下現(xiàn)形,等待他們的將是法律的嚴厲懲罰。

聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內(nèi)容僅供參考,不構成實質(zhì)性投資建議,據(jù)此操作風險自擔。

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