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看到現(xiàn)在遍布全國各省市的證券監(jiān)管局，不由得讓我想起27年前，沈陽市證券委員會和沈陽證券監(jiān)督管理委員會成立時的艱難歷程。也難怪，沈陽市成立證券監(jiān)管部門，是全國各省市的首創(chuàng)，是地方成立的第一個由市編委發(fā)文，進(jìn)入政府序列，有編制的市證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

成立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的由來

1992年8月10日，我時任沈陽市股份制辦公室副主任兼市體制改革委員會企業(yè)體制處處長，隨同副市長張瑞昌、市人民銀行副行長趙寶林，去北京參加國務(wù)院召開的部分省市參加的《股票市場試點(diǎn)工作座談會》。8月13日下午3時，時任國務(wù)院總理李鵬，副總理田紀(jì)云、朱镕基，國務(wù)委員李貴鮮、李鐵映等中央領(lǐng)導(dǎo)，在中南海第一會議室，接見了全體會議人員，朱镕基作了關(guān)于當(dāng)前股市發(fā)展情況、存在問題和今后工作的五項安排的報告。李鵬最后講話，要求股票要堅決試點(diǎn)，不能停，并宣布中央決定成立國務(wù)院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會。

從中南?；氐骄┪髻e館，張市長、趙行長和我，研究回沈后的匯報、貫徹和相應(yīng)工作。張市長翻看了我記的總理講話的20多頁記錄，告訴我把記錄整理抄清，把會議情況和我們剛才研究的貫徹意見，盡快寫出報告，向市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)匯報。

當(dāng)晚9時，我們乘253次快車回沈。14日早7時到沈陽，我回家后，按市長指示，寫出會議情況和初步工作安排。下午，把所寫材料及會議記錄交給市股份制辦公室主任兼市體改委主任關(guān)維國。半小時后，他看完，讓我把材料交給市長。我在材料中，提出成立沈陽市證券委員會和沈陽證券監(jiān)督管理委員會的建議。

張市長向市委、市政府匯報后，要我盡快了解國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會組建情況，以便進(jìn)行決策。我當(dāng)即去北京，見到國家體改委副主任洪虎、劉鴻儒及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。他們說正在籌備。我問他們京西賓館會議材料和總理講話何時發(fā)？他們回答沒發(fā)文件。9月初，我再次進(jìn)京，仍沒有證券委和證監(jiān)會成立的信息，中央也沒印發(fā)總理的講話。

市長辦公會議的決定

上世紀(jì)八、九十年代的沈陽，在改革上是敢為天下先的。市委和市政府決定不再等了，按總理講話辦。1992年9月11日下午，即京西賓館會議過去近一個月，在中央仍沒有成立證券委和證監(jiān)會信息的情況下，本著進(jìn)行開創(chuàng)性工作的沈陽精神，張瑞昌副市長在市政府主持召開了市股份制試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組第12次會議。市政府辦公廳于9月14日印發(fā)《市長辦公會議紀(jì)要》《辦綜》字【1992】60號。在這次會議上，由我傳達(dá)了國務(wù)院召開的部分省市股票市場試點(diǎn)工作座談會精神和我市下一步股份制試點(diǎn)的具體操作意見。會議確定八項工作，這八項中的第五項是：“加強(qiáng)對股份制試點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，參照國家即將成立證券委員會和證券監(jiān)督管理委員會的做法，可在已有的市股份制試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基礎(chǔ)上，聘請一些在理論上有造詣、實踐上有經(jīng)驗的股份制專家，成立市證券監(jiān)督委員會，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室先起草個文件，然后報批?！?/p>

由于涉及成立一個政府部門，市長決定由關(guān)維國和我，在絕對保密的情況下，具體抓這項工作。

國務(wù)院五十四號文件

市長辦公會后一個月，1992年10月12日，國務(wù)院發(fā)布54號文件，決定成立國務(wù)院證券委員會和中國證監(jiān)會。文件發(fā)到沈陽，我看到文件后，立即起草了《關(guān)于成立沈陽市證券委員會和沈陽證券監(jiān)督管理委員會的報告》。關(guān)維國主任親自起草了證券委和證監(jiān)會體制和人員安排意見，市委書記、市長、副市長均作了批示。為了取得國家支持，以便對口工作，市長責(zé)成我去北京，向國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會匯報沈陽市擬成立證券機(jī)構(gòu)的設(shè)想。我到北京后，先后到了位于文津街11號的國務(wù)院證券委員會、位于東四十條的設(shè)在保利大廈內(nèi)的中國證監(jiān)會，當(dāng)面請示時任國務(wù)院證券委員會副主任兼中國證監(jiān)會主席劉鴻儒，劉表示，中央沒有要求地方成立證券機(jī)構(gòu)，此事由你們地方政府決定。劉向我介紹了美國證券機(jī)構(gòu)的管理體制，說美國不是按各州，而是按大地區(qū)成立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。沈陽證券機(jī)構(gòu)成立后，我拿著批文去北京向劉鴻儒請示，請求建立工作關(guān)系，劉說中央沒讓證監(jiān)會下面“設(shè)腿”。你們自己根據(jù)市委、市政府要求開展工作吧。

沈陽證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)誕生

劉鴻儒主席介紹美國證券監(jiān)管體系后，我從中得到啟示，向市領(lǐng)導(dǎo)建議，成立的證券委員會帶“市”字，成立的證監(jiān)會不帶“市”字。設(shè)想是：如果將來中國證監(jiān)會設(shè)“腿”時，沈陽證監(jiān)會要成為地區(qū)性的監(jiān)管組織，這“野心”不可謂小也！我的建議得到市領(lǐng)導(dǎo)支持。

要知道，一個城市成立一個有編制的市直屬新機(jī)構(gòu)，是相當(dāng)不易和麻煩的。經(jīng)與市相關(guān)部門反復(fù)溝通，市委書記、市長們反復(fù)研究，最后經(jīng)市委常委會研究決定，于1993年2月2日。成立了沈陽市證券委員會，并于當(dāng)日發(fā)文，公布成員名單，我被任命為市證券委員會辦公室副主任。

緊接著，1993年2月3日，沈陽市機(jī)構(gòu)編制委員會正式印發(fā)，沈編發(fā)【1993】5號《關(guān)于成立沈陽市證券委員會和沈陽證券監(jiān)管管理委員會的通知》。市編委批文按照國家體制，市證券委員會是“全市證券市場的統(tǒng)一宏觀管理機(jī)構(gòu)，實行例會制度。辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在市體改委?！薄吧蜿栕C券監(jiān)管管理委員會為市證券委員會的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，按全民事業(yè)單位管理。核定事業(yè)編制20名。經(jīng)費(fèi)來源一九九三年由市財政列支。從一九九四起自收自支解決?！?/p>

經(jīng)過近兩個月的緊張籌備，解決了辦公用房、辦公設(shè)備和調(diào)入人員等多項工作。由于市政府大樓辦公用房十分緊張，證監(jiān)會借用市煙草專賣局辦公樓的房間辦公，煙草局樓門邊上掛上了《沈陽證券監(jiān)督管理委員會》的牌子。辦公設(shè)備初步配齊。編制20人全部調(diào)入到位。1993能4月5日，沈陽證監(jiān)會正式掛牌成立。第一次證監(jiān)會全體會議，證監(jiān)會主任關(guān)維國責(zé)成我，作了世界和中國證券發(fā)展?fàn)顩r、沈陽市股份制試點(diǎn)情況和證監(jiān)會工作的講話。因人員來自四面八方，為讓他們了解情況，進(jìn)入角色，我講了半天，證監(jiān)會辦公室秘書作了詳細(xì)記錄，整理成文。

從此開始，沈陽證監(jiān)會開始了長達(dá)五年多的工作。直到1998年，中央決定證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行垂直管理，遼寧省證監(jiān)會與沈陽市證監(jiān)會合并組成中國證監(jiān)會沈陽證管辦。沈陽證管辦是管理東北三省的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。那一個階段真成了全東北地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，當(dāng)年的“野心”，還真成為現(xiàn)實。

后來，按中國國情，各省、市、自治區(qū)和計劃單列市分別成立證監(jiān)局。

1993年2月、4月，沈陽正式成立證券委和證監(jiān)會，成為全國第一個省市成立的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。廈門市體改委主任陸建新聽到消息后，來電話找我咨詢后，親自帶人到沈陽調(diào)研。陸回去后，廈門市成為全國第二個設(shè)立市證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的城市，陸建新兼任市證監(jiān)會主任。

主動建立聯(lián)系

雖然劉鴻儒主席說，國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)“不設(shè)腿”，但市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)指示：要主動去北京匯報，建立工作聯(lián)系。因此，市證券委、證監(jiān)會成立后，第一件事就是我陪同市證券委辦公室主任、市體改委第一副主任、證監(jiān)會主任關(guān)維國去北京，到國務(wù)院證券委員會和中國證監(jiān)會，向主任、主席們匯報沈陽情況?；貋砗螅矣謳ьI(lǐng)沈陽市證監(jiān)會三部一室的部長、主任專程到國務(wù)院證券委、中國證監(jiān)會，如此前一樣，去拜訪、接頭。兩次拜訪，都受到了熱情的接待。在拜訪中國證監(jiān)會首席會計師汪建熙時，聽他說證監(jiān)會向各地券商收監(jiān)管費(fèi)用有難度，有鞭長莫及之感。我當(dāng)即主動請纓，由市里向本地券商代收代繳，汪與主席商議后，答復(fù)同意?；厣蚝螅蚁蛑魅?、市長匯報，獲得同意。于6月18日，沈陽證監(jiān)會發(fā)正式文件，以沈證監(jiān)發(fā)（1993）年12號《關(guān)于代行征收機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理費(fèi)的通知》，并附上《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于征收機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理費(fèi)的通知》。此文抄報：張瑞昌副市長和市政府副秘書長賈丕仁，抄送市體改委、市財政局、市人民銀行。并附上中國證監(jiān)會1993年4月1日《證監(jiān)發(fā)（1993）年6號《關(guān)于征收市場監(jiān)督管理費(fèi)的通知》，發(fā)給各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。還是地方政府威力大，很快就收繳30多萬元。我至今清晰記得，總部位于上海的國泰證券公司設(shè)在沈陽的分公司，康寧和張殿軍兩位正副經(jīng)理，親自到市證監(jiān)會送來支票的情景。

收繳30萬元后，我和會計王淑巖帶著支票，專程去中國證監(jiān)會上繳。當(dāng)我倆向時任證監(jiān)會主席劉鴻儒、副主席傅豐祥、秘書長朱利匯報此事時，得到了他們的贊揚(yáng)和肯定。中國證監(jiān)會默認(rèn)了我們這個“腿”。

7月，時任中國證監(jiān)會辦公室副主任王力，到沈陽證監(jiān)會調(diào)研。關(guān)維國主任和我向王力做了詳細(xì)的匯報。匯報中我感覺中國證監(jiān)會有了在地方設(shè)“腿”的愿望。

此后，沈陽證監(jiān)會與中國證監(jiān)會建立了正常的工作聯(lián)系。但限于體制，中國證監(jiān)會還不能把沈陽證監(jiān)會看成是真正意義上的“腿”，還不能向沈陽證監(jiān)會發(fā)文件。于是中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)想了一個絕妙辦法，即把中國證監(jiān)會編印成本的《中國證券監(jiān)督管理委員會公告》，每期都郵寄給我個人。該《公告》刊載中國證監(jiān)會文件、動態(tài)等等。這《公告》成了沈陽市了解全國證券市場動態(tài)、看到中國證監(jiān)會相關(guān)文件、規(guī)定的途徑，對沈陽證監(jiān)會的工作起到了指導(dǎo)作用。

2020年11月13日

作者簡介：王世良，1942年8月8日出生。1984年調(diào)入沈陽市體制改革委員會，先后任副處級秘書、市特廠試驗辦公室專職副主任、理論宣傳處副處長、企業(yè)體制處處長兼市股份制試點(diǎn)辦公室副主任。1993年2月任市證券委員會辦公室副主任。1993年4月，任沈陽證券監(jiān)督管理委員會常務(wù)副主任，9月主持證監(jiān)會工作。曾參與、組織、介入了沈陽市八、九十年代的重大改革，如曾世界聞名的沈陽市股份制、破產(chǎn)、租賃三大改革試驗，金杯國內(nèi)發(fā)行股票并在上海證券交易所上市和在美國紐約證券交易所上市等工作。