實(shí)際上深圳市在籌劃證券交易所方面比上海略先一步。2001年我曾采訪過深交所籌備組負(fù)責(zé)人王健。他回憶說,1990年5月上海曾派人來深圳學(xué)習(xí)考察并索取了部分開辦證券交易所的材料(俗稱藍(lán)皮書)就可以明證我們比深圳早先一步。

圖注:深圳籌備建立交易所的藍(lán)皮書(王健、禹國剛提供)
1988年5月,深圳市委書記李灝就提出特區(qū)建立資本市場。6月到9月,深圳市舉辦了4期資本市場基本理論學(xué)習(xí)班。11月,深圳市成立了資本市場領(lǐng)導(dǎo)小組,副市長張鴻義任組長,禹國剛?cè)螌<医M組長。11月15日,深圳市政府下達(dá)了《關(guān)于同意成立深圳證券交易所的批復(fù)》。此時(shí)籌備小組成立,王健任組長,禹國剛?cè)螌<医M組長。他們將申請的20萬元經(jīng)費(fèi)用于購買國外證券方面的資料(對此有人譏諷他們是食洋不化),然后組織人翻譯。那時(shí)候人員都是各單位借調(diào)來的,大家白天在原單位工作,晚上來籌備組加班。到1989年底,王健、禹國剛、周道志等人先后起草了深圳股票發(fā)行辦法等一系列規(guī)則,規(guī)定。

圖注:2001年李幛喆采訪王健,王健沉浸在回憶之中。(歐陽紅攝影)
1990年5月,王健、禹國剛到北京中國人民銀行匯報(bào)工作。人行的一個(gè)司長居然別出心裁提出不要叫深圳證券交易所,改名叫深圳證券市場。禹國剛隨即問:這和菜市場、肉市場有什么區(qū)別?這位司長說,你不懂。以后再改名嘛。王健和禹國剛當(dāng)時(shí)哭笑不得。
1990年7月2日,深圳市正式成立了深圳市證券市場領(lǐng)導(dǎo)小組(胳膊擰不過大腿,只好叫市場)。同年8月22日,王健、禹國剛被任命為深交所(這次叫交易所了)副總經(jīng)理,王健主持工作。

圖注:深圳市政府任命王健、禹國剛的任命書(王健、禹國剛提供)
在有關(guān)人員加緊研究、辛苦工作后,經(jīng)反復(fù)修改甚至“激烈沖突”后,一系列的建立證券交易所的方案設(shè)計(jì)完畢,特別是實(shí)行電腦無紙化交易,在當(dāng)時(shí)看來非常超前。經(jīng)深圳市政府研究討論后,決定上報(bào)國家體改委和中國人民銀行批準(zhǔn)。但要等到該方案批準(zhǔn),恐怕來不及了。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的背景下,股市如何運(yùn)作、證券交易所如何設(shè)計(jì),對任何人講都是一片空白,作為上級主管機(jī)關(guān),更要慎重。筆者我記得有一次和人行開會,他們的一位司長甚至提出交易所太敏感,能否不開交易市場。
但深圳當(dāng)時(shí)的黑市交易猖獗,即使是“官方”的證券公司交易部股票交易也時(shí)常發(fā)生舞弊行為,三角套差、互做手腳、操縱市場等違背“三公”的行為也引起了公眾不滿。
對此,深圳市李灝等領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員認(rèn)為不能“耐心等待”上面批準(zhǔn)了,特區(qū)就要體現(xiàn)“特”字,可以試辦證券交易所,替代深圳黑市交易。

圖注:早期的股票交易靠人工完成(禹國剛提供照片)
1990年8月18日,深圳證券登記公司成立。實(shí)際上,深圳證券交易所原計(jì)劃在1990年8月18日開業(yè),后由于北京高層的否定,才沒有成立。之后深圳市又計(jì)劃在10月13日開業(yè),也沒能如意。
對要不要成立深圳證券交易所,當(dāng)時(shí)深圳的內(nèi)部存在激烈爭論,主要是一些證券公司和證券交易柜臺覺得成立證券交易所后,他們的既得利益和灰色收入受到損害。此外總共5只股票,沒有必要搞什么證券交易所。所以,他們拼命反對深圳成立正規(guī)的證券交易所。王健、禹國剛他們每次和銀行、券商開會都吵架,王健和禹國剛提什么方案,他們就反對什么方案。
11月中旬,王健聽說上海證券交易所已獲批準(zhǔn),1990年12月就要開業(yè)的消息后,他心急火燎。11月21日立即找到深圳市委書記李灝,開門見山地問,咱們開不開交易所了?
李灝問:你什么意思?
王健:上交所馬上開業(yè)了。我們深圳目前可以進(jìn)場托管交易的股票就一個(gè),干脆放到上海就算了,咱們開交易所還有什么意義?
李灝緊迫感頓然而生,沉思了一下說,那好吧,我明天就去現(xiàn)場決定。
1990年11月22日,時(shí)任深圳市委書記李灝、市長鄭良玉來到深交所籌備現(xiàn)場,李灝書記進(jìn)門的第一句話就是:今天就是來拍板的!

圖注:我今天就是來拍板的(李幛喆攝影)
領(lǐng)導(dǎo)們聽取了籌備組王健等有關(guān)人員的匯報(bào),現(xiàn)場觀看了電腦無紙化交易的示范運(yùn)行,之后深圳領(lǐng)導(dǎo)聽取了到場人員的意見。王健、禹國剛為首的人員認(rèn)為要立即開業(yè),趕在上海前面,結(jié)束深圳股市的混亂狀況。另一種意見認(rèn)為:北京高層還沒批準(zhǔn)就開業(yè),萬一問起來,恐怕不好交待。
深圳市領(lǐng)導(dǎo)這時(shí)也陷入了沉思,改革10年了,他們在深圳為經(jīng)濟(jì)特區(qū)進(jìn)行過改革開放的各種試驗(yàn),有成功,有失敗;有贊揚(yáng),有責(zé)難;有理解,有不理解,更有人從不理解到理解??傊皇且环L(fēng)順。否則,怎么叫改革,又怎么叫特區(qū)呢?目前深圳搞股份制、股票試點(diǎn)則更敏感,它牽涉面太大,弄不好引起一系列社會反應(yīng)。但這怕那怕,今天等,明天等,后天等,這改革的試驗(yàn)效果又如何體現(xiàn)?
一種改革開放的責(zé)任感,一種歷史緊迫感在漸漸逼近。深圳市領(lǐng)導(dǎo)的改革開放思維又一次占據(jù)大腦全循環(huán)系統(tǒng)。
李灝書記問:我問三個(gè)問題,第一,成立證券交易所對股市規(guī)范有好處嗎?
鄭良玉市長答說:當(dāng)然有啦。
李灝問:準(zhǔn)備怎么樣了,交易大廳、計(jì)算機(jī)等行不行?
王健等人異口同聲回答:沒問題,可以運(yùn)行。
李灝又問:既然如此,為何不開業(yè)?
鄭良玉答:上級沒批準(zhǔn),開不了啊。
此時(shí)禹國剛“將了一軍”說:現(xiàn)在黑市交易猖獗,我們開辦交易所集中交易股票正是為了維護(hù)交易秩序,符合北京精神。如果交易所不開業(yè),深圳黑市股票交易繼續(xù)這樣混亂下去,該斷不斷,北京要找你們各位領(lǐng)導(dǎo)算賬,可吃不了兜著走啊。

圖注:2001年禹國剛接受李幛喆采訪回顧籌備深交所情況(歐陽紅攝影)
鄭良玉聽完此話直點(diǎn)頭表示同意后說:上海證券交易所建立,中央正式批準(zhǔn)了,但現(xiàn)在還沒開業(yè)。我們可以不等總行批準(zhǔn),作為試營業(yè)開張,特區(qū)試驗(yàn)權(quán)是中央給我們的尚方寶劍,該用時(shí)就得用。
此時(shí)王健和禹國剛還把開業(yè)的白板交易、電腦交易的運(yùn)作情況向李灝、鄭良玉展示了一遍。李灝和鄭良玉覺得很好,完全具備開業(yè)條件了。
李灝問:如果我拍板,你們什么時(shí)候可以開業(yè)?
王健和禹國剛幾乎同時(shí)回答:您今天拍板,我們明天就可以開業(yè)!

圖注:李灝(右一)現(xiàn)場辦公拍板。中間為鄭良玉,左為禹國剛(王健、禹國剛提供照片)
李灝:好,北京方面會有通盤考慮,但我們是特區(qū),特區(qū)特辦,我們叫試營業(yè)。明天就試營業(yè)。
此時(shí)有人說:應(yīng)選一個(gè)好日子,12月1日吧。
李灝:好,再給你們9天時(shí)間,12月1日試營業(yè)。
當(dāng)李灝準(zhǔn)備出門時(shí)候,他又轉(zhuǎn)身對隨行的市領(lǐng)導(dǎo)說,此事今天就拍板定了,以后不再開會研究。
李灝書記話不在多而在精,幾句話,就決定了一個(gè)歷史時(shí)刻的到來。在場的王健、禹國剛和其它工作人員激動得熱烈鼓掌。
在李灝書記一行人走后,有一個(gè)反對深圳開辦證券交易所的領(lǐng)導(dǎo)對身邊人員小聲說,王健這小子怎么這么匯報(bào),以后有他好看的。
盡管后來還有人告狀,要罷免王健,禹國剛。但是他們排除萬難,義無反顧地啟動了深圳證券交易所試營業(yè)的倒計(jì)時(shí)時(shí)鐘。

圖注:2001年,王健接受李幛喆采訪在開業(yè)現(xiàn)場回顧當(dāng)年深交所開業(yè)情況。(歐陽紅攝影)
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