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10月31日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了2則內(nèi)幕交易的罰單。一則顯示，調(diào)查中，潘某東存在躲避推脫等不配合執(zhí)法人員詢問(wèn)等情形。在聽證過(guò)程中，潘某東提出不配合調(diào)查相關(guān)認(rèn)定的依據(jù)不足等申辯意見。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，經(jīng)復(fù)核，在案證據(jù)足以證明不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)認(rèn)定。潘某東的內(nèi)幕交易雖然虧損，但被證監(jiān)會(huì)罰款500萬(wàn)，屬頂格處罰。

在另一則罰單中，被調(diào)查人也存在無(wú)正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。

頂格罰500萬(wàn)

罰單顯示，經(jīng)查明，2024年1月10日，相關(guān)公司發(fā)布關(guān)于資產(chǎn)重組的公告。該資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2023年12月5日形成，公開于2024年1月10日。潘某東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2023年12月5日知悉內(nèi)幕信息。

2023年12月8日至20日，潘某東利用他人相關(guān)證券賬戶買入相關(guān)公司股票，交易行為虧損。

上述違法事實(shí)有相關(guān)公告和文件、相關(guān)證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，潘某東上述行為違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。另外，調(diào)查中潘某東存在躲避推脫等不配合執(zhí)法人員詢問(wèn)等情形。

在聽證過(guò)程中，潘某東提出內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)認(rèn)定錯(cuò)誤、涉案行為是職務(wù)行為、不配合調(diào)查相關(guān)認(rèn)定的依據(jù)不足等申辯意見，請(qǐng)求免予處罰。經(jīng)復(fù)核，內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)認(rèn)定無(wú)誤，在案事實(shí)足以認(rèn)定涉案交易為潘某東的個(gè)人行為，在案證據(jù)足以證明內(nèi)幕交易及不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)認(rèn)定，對(duì)潘某東申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令潘某東依法處理非法持有的證券，對(duì)潘某東處以500萬(wàn)元的罰款。

記者注意到，證券法第一百九十一條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

內(nèi)幕交易盈利15萬(wàn)被罰150萬(wàn)

另一則罰單顯示，調(diào)查中，張某明存在無(wú)正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。在聽證過(guò)程中，張某明提出不存在調(diào)查中無(wú)正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。證監(jiān)會(huì)則表示，在案證據(jù)足以證明不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)情形。

經(jīng)查明，2024年1月10日，相關(guān)公司發(fā)布關(guān)于資產(chǎn)重組的公告。該資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于證券法第八十條第二款第二項(xiàng)、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開前屬于證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2023年12月5日形成，公開于2024年1月10日。

2023年12月26日，張某明與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。2023年12月26日至2024年1月9日，張某明控制使用相關(guān)證券賬戶買入相關(guān)公司股票，獲利15.22萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，張某明的交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來(lái)源。一是資金劃轉(zhuǎn)時(shí)點(diǎn)、交易時(shí)點(diǎn)與聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合。二是空置后突然買入。該賬戶空置近4個(gè)月后，突擊轉(zhuǎn)入資金單向連續(xù)買入案涉股票，與以往雙向交易有顯著區(qū)別。三是買入意愿異常強(qiáng)烈。

上述違法事實(shí)有相關(guān)公告和文件、相關(guān)證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

罰單稱，張某明上述行為違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。調(diào)查中，張某明存在無(wú)正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。

在聽證過(guò)程中，張某明提出相關(guān)聯(lián)絡(luò)接觸不涉及內(nèi)幕信息、涉案交易行為及資金劃轉(zhuǎn)無(wú)異常、違法所得認(rèn)定錯(cuò)誤、不存在調(diào)查中無(wú)正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形、量罰過(guò)重等申辯意見，請(qǐng)求免予處罰。經(jīng)復(fù)核，涉案聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)相關(guān)認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)充分，當(dāng)事人申辯內(nèi)容不足以排除交易行為及資金劃轉(zhuǎn)的異常性，在案證據(jù)足以證明不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)情形，違法所得認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)。量罰方面，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等具體情況，適當(dāng)調(diào)減罰款金額。對(duì)其他申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒收張某違法所得15.22萬(wàn)元，并處以150萬(wàn)元的罰款。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

排版：王璐璐

校對(duì)：李凌鋒